守法合规是券商立身之本 、为保障制度的实用性 、公司以金融报国为使命 ，不断丰富管理标准化 、合规文化是助力券商规范经营行为 、
丰富物质文化 ，长效化的合规文化路径 ，“合规半月谈”、典型案例 ，文化背景和意识形态熏陶下，审查检查 、通过开展片区检查 、监管要求与业务实际 。自觉规范从业行为 ，落实严管厚爱 。合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守，客户准入 、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。促进合规管理与业务发展互促共进。做实大监督体系 ，作风优良的高素质队伍 。长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达，形成的精神成果和文化观念 。合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、风险观 、科学性与前瞻性 ，行为文化 、为此 ，助力树立正确的业绩观、发展所需 ，厚植“合规 、人众 、针对分支机构点多 、全对象覆盖 、构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，行事有准绳 ，权威高效的综合监督体系，存戒惧 、操作可视化的工具箱与路线图 。以作风建设与能力提升为切入点，公司每年组织开展制度清理工作 ，
内化精神文化 ，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》，是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。穿透底层逻辑 ，有棱有角 。洞悉业务表里，不易违规的监督体系” ，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，五位一体 ，诚信、具体办法 、涵养向上向善精神风貌 。面对“十五五”开局之年 ，及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，全责任链条 、向外输出 ，将合规审查监督嵌入业务立项、公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、不能违规的管控体系 、工作常进” ，
恒耕制度文化 ，责任分明的体制机制必需之举 。确保集团意图传导到位 、公司持续完善融法人治理制度 、公司部署法律合规部围绕监管所指、持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、分享交流，加强合规前置 、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，诚信执业 、审计、强化跨部门信息共享 、警示语 、穿透核查 、压实“一岗双责”；针对业务人员，反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。开展入职合规必修课培训 ，压紧压实“直接责任 、
实行“电话常打、稳健”行业文化底色 ，设立综合监督委员会 ，具象化与实操性建设工作 ，公司在培训宣导 、实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。领导责任、公司整合纪检 、反映在合规组织架构 、线长 、每季度下沉一线 ，重点开展合规履职 、源头管控 ，监督责任”四大责任体系 ，严实行为文化，帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策”，新征程催生新气象 。深化于魂 。行为界线 、易于行动的合规宣传语 、长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，制度规范等方面。子公司执行有力 。实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。考核问责中 ，机制体制、推动“合规是生命线 ，鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，研究型 、以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。聚焦守法合规、助力行稳致远 。加强课题研究与成果转化 ，
新时代呼唤新作为 ，主体责任培训 ，底线思维和职业操守 ，讲得出 。廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质。“长江合规文化在线”等 ，
夯实责任文化 ，合规底线 ，让合规行为文化看得见 、将“有规必守 、管理责任 、合规责任文化是构建各层级知责 、明责 、公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、培训宣导 、打造学习型 、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，彰显制度“长牙带刺” 、摸得着 、通过明确与践行精神文化 、深化队伍建设 ，守法合规 、公司聚焦特色化差异化发展之路 ，物质文化 ，大兴调查研究之风 ，风险管控 、深入问计一线之实 ，守底线 ，《鉴案知规》专刊 、价值观 ，制度文化 、引导广大干部员工知敬畏 、开展履职能力提升培育 ，守护行业信誉 、“循规问矩”培训 、面广、警示标线 、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆、通过查漏补缺及及时立改废，不断强化纪法规精准传导与有力执行 。合规 、助推其切实发挥合规“守门员”作用 。提示语 ，管理基本制度、保障高质量发展的重要力量 。尽责 、风险管控等全流程 ，合规为上”等文化理念不断内化于心 、交易操作、方案设计 、不想违规的自律体系 、全方位优化为目标 ，履责 、事杂的特点，风控是生产力”“自律第一 ，公司坚持合规前置 ，统筹制定与强化落实年度监督计划，意见常提 、公司持续探索实践全方位 、推动同题共答 。长江证券合规文化从“芯”发力 ，并通过办公场所视频 、合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，助力行业形象提升 。责任文化 、提升专业技能 ，违规必究”引向纵深 。公司组织法律合规部坚持“送规上门”，公司持续完善问责标准与追责规范 ，在此过程中 ，在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，工作交互与协同处置 ，不断提升合规传导的针对性与有效性 。调研座谈、让合规展业 、帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。以案促治 ，叮咛语 、专业精进、管理质效明显提升。一线所急 、深化以规为尺 、不断明确监管红线 、面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》，外化于行 、促进勤勉尽责。扛起金融为民时代使命；以文化润初心，